<kbd id='CLPzTeSRBSjPt3z'></kbd><address id='CLPzTeSRBSjPt3z'><style id='CLPzTeSRBSjPt3z'></style></address><button id='CLPzTeSRBSjPt3z'></button>

              <kbd id='CLPzTeSRBSjPt3z'></kbd><address id='CLPzTeSRBSjPt3z'><style id='CLPzTeSRBSjPt3z'></style></address><button id='CLPzTeSRBSjPt3z'></button>

                      <kbd id='CLPzTeSRBSjPt3z'></kbd><address id='CLPzTeSRBSjPt3z'><style id='CLPzTeSRBSjPt3z'></style></address><button id='CLPzTeSRBSjPt3z'></button>

                              <kbd id='CLPzTeSRBSjPt3z'></kbd><address id='CLPzTeSRBSjPt3z'><style id='CLPzTeSRBSjPt3z'></style></address><button id='CLPzTeSRBSjPt3z'></button>

                                      <kbd id='CLPzTeSRBSjPt3z'></kbd><address id='CLPzTeSRBSjPt3z'><style id='CLPzTeSRBSjPt3z'></style></address><button id='CLPzTeSRBSjPt3z'></button>

                                              <kbd id='CLPzTeSRBSjPt3z'></kbd><address id='CLPzTeSRBSjPt3z'><style id='CLPzTeSRBSjPt3z'></style></address><button id='CLPzTeSRBSjPt3z'></button>

                                                  公司介绍

                                                  欢迎访问太阳城娱乐官方网,亚洲最佳娱乐平台,太阳城娱乐城,官网直营大额无忧,太阳城客户端下载

                                                  设备管理制度

                                                  太阳城娱乐官方网_盛弘股份:北京市中伦状师事宜所关于为公司初次果真刊行股票并在创业板上市出具的状师事变陈诉

                                                  发布时间:2018/02/03 作者:太阳城娱乐官方网点击量:8110

                                                  盛弘股份:北京市中伦状师事宜所关于为公司初次果真刊行股票并在创业板上市出具的状师事变陈诉 通告日期 2017-07-31         北京市中伦状师事宜所
                                                    关于为深圳市盛弘电气股份有限公司
                                                  初次果真刊行股票并在创业板上市出具的




                                                              状师事变陈诉




                                                              二〇一七年六月
                                                                                                           状师事变陈诉



                                                                                  目    录

                                                  第一章   引   言 .................................................... 6

                                                  一、状师事宜所及包办状师简介 ...................................... 6

                                                  二、本所状师建造法令意见书的事变进程 .............................. 7

                                                  三、声明事项 ..................................................... 10

                                                  四、释义 ......................................................... 12

                                                  第二章   正   文 ................................................... 14

                                                  一、公司本次刊行上市的核准和授权 ................................. 14

                                                  二、公司股东果真发售股份的正当性 ................................. 17

                                                  三、相干理睬事项及束缚法子 ....................................... 19

                                                  四、公司本次刊行上市的主体资格 ................................... 19

                                                  五、公司本次刊行上市的实质前提 ................................... 21

                                                  六、公司的设立 ................................................... 25

                                                  七、公司的独立性 ................................................. 39

                                                  八、公司的股本及演变 ............................................. 42

                                                  九、公司的股东及现实节制人 ....................................... 45

                                                  十、公司的隶属公司 ............................................... 60

                                                  十二、公司的关联买卖营业及同业竞争 ................................... 65

                                                  十三、公司的首要工业 ............................................. 91

                                                  十四、公司的重大债权债务 ......................................... 99

                                                  十五、公司的重大资产变革及收购吞并 .............................. 104

                                                  十六、公司章程的拟定与修改 ...................................... 105



                                                                                    3-3-2-2
                                                                                                          状师事变陈诉



                                                  十七、公司的股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作 ........... 105

                                                  十八、公司的董事、监事和高级打点职员及其变革..................... 108

                                                  十九、公司的税务 ................................................ 112

                                                  二十、公司的情形掩护和产物质量、技能等尺度 ...................... 114

                                                  二十一、公司召募资金的运用 ...................................... 115

                                                  二十二、公司的营业成长方针 ...................................... 116

                                                  二十三、公司的诉讼、仲裁或行政赏罚 .............................. 116

                                                  二十四、公司招股声名书法令风险的评价 ............................ 118




                                                                                  3-3-2-3
                                                                                                                                                  状师事变陈诉




                                                                 北京市向阳区开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 31、33、36、37 层 邮政编码:100022
                                                           31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
                                                                             电话/Tel:(8610) 5957 2288 传真/Fax:(8610) 6568 1022/1838
                                                                                                网址:




                                                                                 北京市中伦状师事宜所

                                                                       关于为深圳市盛弘电气股份有限公司

                                                                   初次果真刊行股票并在创业板上市出具的

                                                                                             状师事变陈诉


                                                  致:深圳市盛弘电气股份有限公司


                                                      北京市中伦状师事宜所(以下简称“本所”)接管深圳市盛弘电气股份有限
                                                  公司(以下简称“公司”或“刊行人”)的委托,接受公司申请初次果真刊行人民
                                                  币平凡股(A 股)并在深圳证券买卖营业所创业板上市(以下简称“本次刊行”或
                                                  “本次刊行上市”)屎的专项法令参谋,为刊行人本次刊行上市,本所原指
                                                  派张继军状师、陈娅萌状师及佘文婷状师作为包办状师,为刊行人提供相干的
                                                  法令处事。

                                                      因佘文婷状师从本所去职,经与刊行人协商,本所抉择将包办状师由张继
                                                  军状师、陈娅萌状师和佘文婷状师改观为张继军状师及陈娅萌状师。就上述事
                                                  项,本所已出具《北京市中伦状师事宜所关于改观深圳市盛弘电气股份有限公
                                                  司初次果真刊行股票并在创业板上市项目包办状师的声名》。

                                                      本所之前已向刊行人出具了由张继军状师、陈娅萌状师及佘文婷状师作为
                                                  包办状师签定的法令意见书、状师事变陈诉、历次增补法令意见书及其他相干
                                                  文件。按照股票刊行考核尺度备忘录第 8 号《关于刊行人报送申请文件后改观
                                                  中介机构的处理赏罚步伐》等相干划定,本所就刊行人本次刊行出具增补法令意见
                                                  书及状师事变陈诉。



                                                                                                      3-3-2-4
                                                                                                                 状师事变陈诉



                                                      本所按照《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人
                                                  民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)等有关法令、礼貌和中国证券监视
                                                  打点委员会(以下简称“中国证监会”)宣布的《果真刊行证券公司信息披露
                                                  的编报法则第 12 号—果真刊行证券的法令意见书和状师事变陈诉》、《初次公
                                                  开刊行股票并在创业板上市打点步伐》中国证监会令第 123 号)以下简称“《创
                                                  业板首发打点步伐》”)、《中国证监会关于进一步推进新股刊行体制改良的意
                                                  见》(中国证监会通告[2013]42 号)(以下简称“《新股刊行改良意见》”)、《初次
                                                  果真刊行股票时公司股东果真发售股份暂行划定》(以下简称“《果真发售股份
                                                  划定》”)以及中国证监会、司法部连系宣布的《状师事宜所从事证券法令营业
                                                  打点步伐》、《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等有关划定,按
                                                  照状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,出具本状师事谍报
                                                  告。




                                                                                      3-3-2-5
                                                                                                          状师事变陈诉




                                                                                 第一章   引   言



                                                      一、状师事宜所及包办状师简介


                                                      北京市中伦状师事宜所建设于 1993 年,是经北京市司法局核准创立的合
                                                  伙制状师事宜所。本所总部设在北京,在上海、深圳、广州、武汉、成都、
                                                  重庆、青岛、香港、东京、伦敦、纽约设有分所,现已成为中国最具局限和影
                                                  响力的综合性状师事宜所之一。

                                                      本所的法令处事规模首要包罗:成本市场、公司事宜、房地产与工程建
                                                  设、国际直接投资、国际商业及争端办理、银行及国际金融、收购和吞并、
                                                  资产证券化与布局性融资、科技及常识产权、能源及基本办法、电信、传媒
                                                  及娱乐、海商、运输及物流、旅馆投资与策划打点、商务仲裁和诉讼等。

                                                      为公司本次刊行上市,本所指派张继军状师、陈娅萌状师作为包办律
                                                  师,为刊行人提供相干的法令处事。

                                                      (一)包办状师的首要经验及证券营业执业记录

                                                      1. 张继军状师

                                                      张继军状师 1993 年结业于中南政法学院(现为中南财经政法大学),获
                                                  武汉大学法学硕士学位,,现为北京市中伦(深圳)状师事宜所合资人。

                                                      张继军状师自 1998 年开始从事状师营业,首要执业规模为证券营业,具
                                                  体包罗私募基金、私募股权融资、公司重组、并购、改制、股票刊行、上市
                                                  及上市公司的重组、并购和再融资等。

                                                      2. 陈娅萌状师

                                                      陈娅萌状师先后结业于中南政法学院(现中南财经政法大学)、厦门大学、
                                                  香港大学,得到民商法学硕士和平凡法学硕士学位,现为北京市中伦状师事宜
                                                  所合资人。



                                                                                     3-3-2-6
                                                                                                             状师事变陈诉



                                                      陈娅萌状师自 2007 年开始从事状师营业,首要执业规模为证券营业,具
                                                  体包罗股份制改组、股票刊行与上市、资产收购及重组等。

                                                      (二)包办状师的接洽方法

                                                      地点:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 9、10 层

                                                      邮编:518026

                                                      电话:(86 755) 3325 6666

                                                      传真:(86 755) 3320 6888



                                                      二、本所状师建造法令意见书的事变进程


                                                      本所于 2014 年 10 月接管公司的委托,接受其本次刊行上市的专项法令顾
                                                  问。按照《公司法》、《证券法》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》、
                                                  《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》以及中国证监会的其他有关规
                                                  定,本所为公司本次刊行上市出具了《北京市中伦状师事宜所关于深圳市盛弘
                                                  电气股份有限公司初次果真刊行股票并在创业板上市的法令意见书》。本所制
                                                  作法令意见书的事变进程如下:

                                                      (一)体例核磨练证打算、发出尽职观测文件清单

                                                      自 2014 年 10 月正式出场事变以来,本所包办状师按照《状师事宜所从事
                                                  证券法令营业打点步伐》、《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等
                                                  划定以及本所营业法则的要求,对公司本次刊行上市涉及的相干法令题目进
                                                  行了全面的核查和验证。

                                                      本所体例了具体的核磨练证打算,并向公司发出法令尽职观测文件清
                                                  单,明晰了核磨练证事变的范畴,包罗但不限于:公司本次刊行上市的核准
                                                  和授权,本次刊行上市的主体资格,本次刊行上市的实质前提,公司的设
                                                  立,公司的独立性,公司的股本及其演变,公司的股东及现实节制人,公司
                                                  的子公司及分公司,公司的营业,公司的关联买卖营业及同业竞争,公司的首要
                                                  工业,公司的重大债权债务,公司的重大资产变革及收购吞并,公司章程的

                                                                                    3-3-2-7
                                                                                                         状师事变陈诉



                                                  拟定与修改,股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作,董事、监事
                                                  和高级打点职员及其变革,公司的税务,公司的情形掩护和产物质量、技能
                                                  等尺度,召募资金的运用,公司的营业成长方针及诉讼、仲裁或行政赏罚
                                                  等。

                                                     按照事变的现实盼望环境,本所状师对核磨练证打算作出恰当的增补或
                                                  调解,并对公司举办了一连的法令尽职观测。

                                                     (二)核查和验证

                                                     在核磨练证进程中,为确保可以或许全面、充实地把握公司的各项法令事
                                                  实,本所状师凭证独立、客观、合理的要求,遵循盛大性及重要性原则,采
                                                  用了书面检察、面谈、实地观测、查询、计较、互联网检索等多种要领。这
                                                  些核磨练证进程首要包罗:

                                                     1.书面检察

                                                     在上述核磨练证事变的初始阶段,公司依据本所发出的尽职观测文件清
                                                  单提供了根基文件、资料及其副本或复印件;本所状师对这些书面原料举办
                                                  了归类清算和检察,就必要公司增补提供的文件资料,本所状师不时向公司
                                                  发出增补文件清单。公司提供的上述书面资料组成了本所出具法令意见书所
                                                  依据的基本资料。

                                                     2.实地观测、访谈和书面确认

                                                     本所状师对公司的出产策划场合举办了实地观测,磨练了公司首要工业
                                                  的状况及出产体系、帮助出产体系和配套办法的运行环境,相识了公司首要
                                                  职能部分的配置及运作环境;就本次刊行上市各个方面所涉及的题目与公司
                                                  打点层及有关主管职员举办了须要的交换,并按照必要向公司其他职员、外
                                                  部职员举办了访谈。

                                                     在举办实地观测和交换、访谈进程中,本所状师建造了实地观测笔录和
                                                  访谈惫偶,并就本以是为重要的或不行忽略的相干题目,要求公司或相干人
                                                  员作出版面复原或举办声名和确认等;该等实地观测惫偶,访谈惫偶,书面
                                                  复原、声名及确以为本所相信,构本钱所出具法令意见书的支持性资料。

                                                                                   3-3-2-8
                                                                                                         状师事变陈诉



                                                      3.查询和当局主管部分确认

                                                      本所状师就公司及关联公司的工商挂号信息、公司股权受限定环境、公
                                                  司的土地行使权和房产权属状况等事项向相干的当局主管构造举办了恰当且
                                                  须要的查询;就公司拥有的商标、专利、计较机软件著作权的权属状况登录
                                                  国度工商行政打点总局商标局、国度常识产权局、中国版权掩护中心的官方
                                                  网站举办了检索;就公司是否涉及诉讼、行政赏罚事项登录最高人民法院网
                                                  站、深圳市企业名誉网等网站举办了检索;就公司持股 5%以上股东、公司董
                                                  事长、总司理涉及的诉讼、仲裁环境登录最高人民法院网站、广东省高级人
                                                  民法院网站、深圳市中级人民法院网站举办查询。另外,本所状师还不时通
                                                  过互联网相识公司的最新动态和社会评价状况。上述查询事项,本所状师制
                                                  作了相干的核查惫偶,该等核查笔录构本钱所出具法令意见书的支持性资
                                                  料。

                                                      对支付具法令意见书至关重要而又无法获得独立的证据支持的法令事
                                                  实,本所取得了有关当局主管构造(包罗工商、税务、质监、海关、外汇管
                                                  理、安详出产、劳动、社保及住房公积金打点等部分)出具的证明文件。这些
                                                  证明文件已经当局主管构造盖印确认,均组成了本所出具法令意见书的依
                                                  据。

                                                      (三)集会会议接头、研究、说明和判定

                                                      1. 对核查和验证进程中所发明的法令题目,本所通过召开例会及其他工
                                                  作集会会议等方法,实时与公司及民生证券股份有限公司、瑞华管帐师事宜所(特
                                                  殊平凡合资)等中介机构举办了雷同,对有关题目举办深入接头和研究,切磋
                                                  正当的办理方案。

                                                      2. 对核查和验证进程中发明的重大法令题目,本所还多次启动内部营业
                                                  接头集会会议的措施,对这些重大题目的法令究竟、法令依据及法令效果举办综
                                                  合说明和判定,并据以得出结论意见。

                                                      (四)文件建造及审视、接头、复核

                                                      基于以上事变基本,本所为公司本次刊行出具了法令意见书和状师事变


                                                                                  3-3-2-9
                                                                                                         状师事变陈诉



                                                  陈诉,并对招股声名书举办了总括性审视。

                                                      在上述法令意见书和状师事变陈诉完成后,本所按照本所营业法则的要
                                                  求对法令意见书举办了接头、复核,包办状师按照内核委员会的考核意见进
                                                  行了须要的增补与完美。

                                                      总体计较,本所为公司本次刊行及上市提供专项法令参谋处事的事变时
                                                  间(包罗现场事变及场外建造法令意见书、状师事变陈诉及其他相干法令文件
                                                  的时刻)累计约为 200 个事变日。



                                                      三、声明事项


                                                      (一)本所及本所状师按照《证券法》、《状师事宜所从事证券法令营业
                                                  打点步伐》和《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定及本状师
                                                  事变陈诉出具日早年已经产生可能存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循
                                                  了勤勉尽责和厚道名誉原则,举办了充实的核磨练证,担保本所法令意见书
                                                  和状师事变陈诉所认定的事拭魅真实、精确、完备,所颁发的结论性意见合
                                                  法、精确,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并乐意包袱响应的
                                                  法令责任。

                                                      (二)本状师事变陈诉仅就与本次刊行上市有关的中国境内法令题目颁发
                                                  法令意见,本所及包办状师并不具备对有关管帐、验资及审计、资产评估等
                                                  专业事项和境外法令事项颁发专业意见的资格。本状师事变陈诉中涉及资产
                                                  评估、管帐审计、境外法令事项等内容时,均为严酷凭证有关中介机构出具
                                                  的专业文件和刊行人的声名予以引述,并不料味着本所及本所状师对所引用
                                                  内容的真实性和精确性作出任何昭示或默示的担保。本所状师在建造法令意
                                                  见书进程中,对与法令相干的营业事项,推行了法令专业人士出格的留意义
                                                  务;对付其他营业事项,推行了平凡人一样平常的留意任务。

                                                      (三)本所状师在核磨练证进程中已获得公司的如下担保,即公司已经提
                                                  供了本所状师以为出具法令意见书和状师事变陈诉所必须的、真实的原始书
                                                  面原料、副本原料或口头证言,有关原料上的具名、印章均是真实的,有关


                                                                                    3-3-2-10
                                                                                                         状师事变陈诉



                                                  副本原料或复印件均与正本原料或原件同等。公司所提供的文件和原料是真
                                                  实、精确、完备和有用的,无任何遮盖、卖弄和重大漏掉之处。

                                                      (四)本所赞成将本状师事变陈诉作为公司申请本次刊行上市所必备的法
                                                  定文件,伴同其他申报原料上报中国证监会考核。本所赞成公司在其为本次发
                                                  行上市而体例的招股声名书中部门或所有引用或按照中国证监会的考核要求
                                                  引用本状师事变陈诉的内容,可是公司作上述引用时,不得因引用而导致法
                                                  律上的歧义或曲解。

                                                      (五)本所及本所状师未授权任何单元或小我私人对本所法令意见书和状师工
                                                  作陈诉作任何表明或声名。

                                                      (六)本状师事变陈诉仅供公司为本次刊行上市之目标行使,未经本所书
                                                  面赞成,不得用作任何其他目标或用途。




                                                                                  3-3-2-11
                                                                                                              状师事变陈诉




                                                     四、释义


                                                     本状师事变陈诉中,除非文义还有所指,相干简称的涵义如下:


                                                  公司或刊行人   指 深圳市盛弘电气股份有限公司

                                                   盛弘有限      指 公司的前身,深圳市盛弘电气有限公司

                                                                      2015 年 8 月配合提倡设立公司的全体股东,包罗 4 家企业
                                                    提倡人       指
                                                                      和 12 名天然人

                                                   创赛一号      指 深圳市创赛一号创业投资股份有限公司,公司的原股东


                                                   晶隆投资      指 上海晶隆投资有限公司,公司的股东

                                                                      惠州伯乐财产科技创业投资合资企业(有限合资),公司
                                                   惠州伯乐      指
                                                                      的股东

                                                                      苏州期间伯乐创业投资合资企业(有限合资),公司的股
                                                   苏州伯乐      指
                                                                      东,原名称为绍兴期间伯乐股权投资合资企业(有限合资)


                                                   上海鼎晨      指 上海中屹鼎晨投资中心(有限合资),公司的股东


                                                   盛欣投资      指 深圳市盛欣创业投资合资企业(有限合资),公司的股东

                                                                      深圳市千百盈创业投资合资企业(有限合资),公司的股
                                                  千百盈投资     指
                                                                      东


                                                  深圳市市监局   指 深圳市市场监视打点局



                                                    陈诉期       指 自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日的时代

                                                                    制止陈诉期内,公司正在推行的买卖营业金额在人民币 100 万
                                                                    元以上的采购条约、买卖营业金额在人民币 300 万元以上的销
                                                   重大条约      指
                                                                    售条约以及全部正在推行的借钱条约,可能虽未到达前述
                                                                    尺度但对公司出产策划勾当、将来成长或财政状况具有重


                                                                                   3-3-2-12
                                                                                                          状师事变陈诉


                                                                      要影响的条约

                                                  本次刊行或本        公司申请初次果真刊行人民币平凡股股票(A 股)及在深
                                                                 指
                                                  次刊行上市          圳证券买卖营业所创业板上市的举动

                                                      本所       指 北京市中伦状师事宜所,本次刊行的刊行人的法令参谋

                                                    民生证券     指 民生证券股份有限公司,本次刊行的保荐和承销机构
                                                                    瑞华管帐师事宜所(非凡平凡合资),本次刊行的审计机
                                                      瑞华       指
                                                                    构
                                                                    瑞华为公司本次刊行上市出具的瑞华审字[2017]48420008
                                                  《审计陈诉》   指 号《深圳市盛弘电气股份有限公司 2014 年 01 月 01 日至
                                                                    2016 年 12 月 31 日财政报表审计陈诉》

                                                  《内控鉴证报        瑞华为公司本次刊行上市出具的瑞华核字[2017]48420010
                                                                 指
                                                      告》            号《深圳市盛弘电气股份有限公司内部节制鉴证陈诉》

                                                                    瑞华为公司本次刊行上市出具的瑞华核字[2017]48420011
                                                  《纳税考核报
                                                                 指 号《深圳市盛弘电气股份有限公司首要税种纳税环境的专
                                                      告》
                                                                    项考核陈诉》
                                                                    瑞华为公司本次刊行上市出具的瑞华核字[2017]48420014
                                                  《很是常性损
                                                                 指 号《深圳市盛弘电气股份有限公司很是常性损益的专项审
                                                  益考核陈诉》
                                                                    核陈诉》
                                                    《招股声名
                                                                 指 公司为本次刊行、上市体例的《招股声名书》(申报稿)
                                                  书》(申报稿)
                                                   《公司章程         《深圳市盛弘电气股份有限公司章程(草案)》,公司上
                                                                 指
                                                   (草案)》         市后合用该章程
                                                  元某人民币元   指 中王法定钱币人民币元




                                                                                     3-3-2-13
                                                                                                             状师事变陈诉




                                                                               第二章   正     文



                                                         一、公司本次刊行上市的核准和授权


                                                      本所状师就公司本次刊行上市的核准和授权举办了书面检察,包罗:审
                                                  阅公司 2016 年第一次姑且股东大会的集会会议关照、署名册、股东身份证明及授
                                                  权委托书、集会会议议案、表决票、集会会议记录和决策等文件。

                                                      (一)公司本次刊行上市已经依照法定措施得到公司于 2016 年 2 月 15 日
                                                  召开的 2016 年第一次姑且股东大会的有用核准。

                                                      经核查公司 2016 年第一次姑且股东大会的集会会议关照、署名册、集会会议议
                                                  案、表决票、集会会议记录和决策等文件,本以是为,本次股东大会在召集、召
                                                  开方法、议事措施及表决方法等方面均切合《公司法》和公司章程的有关规
                                                  定:

                                                      1.为召集 2016 年第一次姑且股东大会,公司董事会于集会会议召开 15 日前
                                                  发出集会会议关照(关照日期为 2016 年 1 月 31 日),切合《公司法》和公司章程
                                                  的划定。

                                                      2.公司 2016 年第一次姑且股东大会于 2016 年 2 月 15 日以现场集会会议方法
                                                  在公司住所召开,切合公司章程的划定。

                                                      3.出席公司 2016 年第一次姑且股东大会的职员,均系公司股东及股东代
                                                  表,股东代表均具有正当有用的资格。

                                                      4.公司 2016 年第一次姑且股东大会采纳记名方法投票表决,股东凭证其
                                                  所代表的股份数额利用表决权,每一股份享有一票表决权,切合《公司法》和
                                                  公司章程的划定。

                                                      5.公司 2016 年第一次姑且股东大会对列入集会会议关照中的各项议案逐项进
                                                  行了表决,切合有关划定。

                                                      (二)经检察,公司 2016 年第一次姑且股东大会审议通过了公司本次发

                                                                                    3-3-2-14
                                                                                                           状师事变陈诉



                                                  行的股票种类、刊行数额、召募资金用途、滚存利润分派方案及授权董事会
                                                  全权治理本次刊行上市的相干事项等议案,形成的决策正当、有用。

                                                      (三)公司 2016 年第一次姑且股东大会作出决策,公司拟申请初次果真
                                                  刊行股票并在深圳证券买卖营业所创业板上市,详细方案如下:

                                                      (1)拟刊行股票的种类和面值:果真刊行人民币平凡股(A 股),每股
                                                  面值人民币 1 元。

                                                      (2)拟刊行股票的数目:公司果真刊行新股及公司股东果真发售股份总
                                                  数合计不高出 2,281 万股,个中公司股东果真发售股份不高出 980 万股且不超
                                                  过自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者得到配售股份的数目。

                                                      本次果真刊行新股数目和公司股东果真发售股份数目按如下原则确定:

                                                      ①公司果真刊行新股数目按照召募资金投资项目资金需求公道确定。根
                                                  据询价功效,若估量新股刊行召募资金额(扣除刊行用度后净额)高出召募资
                                                  金投资项目所需资金总额的,公司将镌汰新股刊行数目,同时调解公司股东
                                                  果真发售股份的数目;

                                                      ②公司刊行新股数目与公司股东果真发售股份数目之和占本次刊行完成
                                                  后公司股份总数的比例不低于 25%;

                                                      ③公司股东合计果真发售股份数目=果真刊行股票总数-公司刊行新股数
                                                  量。

                                                      按照上述计较公式,如需公司股东果真发售股份,则由持有公司股份超
                                                  过三十六个月的股东方兴、敬立成、宗郁林、盛剑明、文启贵、晶隆投资、
                                                  汪卫强、冼成瑜、魏晓亮、曹敏合计发售不高出 980 万股的股份,且果真发售
                                                  股份的数目不高出自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者得到配售股份的数
                                                  量,上述切合前提的股东之间原则上凭证各自在公司 2016 年第一次姑且股东
                                                  大会审议通过本次刊行方案之日的持股数目占比对公司股东果真发售股份的
                                                  数目举办内部门配,同时须切合以下条件前提:

                                                      ①公司股东果真发售股份后,公司的股权布局不得产生重大变革,现实



                                                                                   3-3-2-15
                                                                                                           状师事变陈诉



                                                  节制人不得产生改观;

                                                      ②公司股东果真发售的股份,权属该当清楚,不存在法令纠纷或质押、
                                                  冻结及其他依法不得转让的环境;

                                                      ③接受公司董事、监事或高级打点职员的股东,其昔时转让的公司股份
                                                  不高出其所持公司股份数目的 25%;

                                                      若按持股数目占比举办内部门配不能满意上述条件前提,切合前提的股
                                                  东该当遵循划一自愿的原则,协商确定初次果真刊行时各自果真发售股份的
                                                  数目。

                                                      本次公司刊行新股与股东果真发售股份的最终数目,在遵循前述原则基
                                                  础上,授权公司董事会与保荐机构(主承销商)按照最终刊行价值协商配合确
                                                  定,但公司股东果真发售股份的举动不该对公司节制权、管理布局及策划产
                                                  生影响。

                                                      (3)用度分摊:

                                                      ①本次果真刊行股票的承销用度由公司及公司股东按照本次公司刊行新
                                                  股数目和公司股东果真发售股份数目按比例分摊。

                                                      ②保荐费、通告用度、宣传告白用度、招股声名书等刊行文件的建造和
                                                  印刷用度、路演用度等与本次刊行承销相干的用度,由公司包袱。

                                                      ③所得税、印花税及其他税费凭证相干法令、礼貌划定执行。

                                                      (4)拟上市所在:深圳证券买卖营业所。

                                                      (5)刊行工具:切合伙格的询价工具和在深圳证券买卖营业所开户并开通创
                                                  业板买卖营业的天然人、法人或机构投资者(国度法令、礼貌榨取购置者除外)。

                                                      (6)刊行方法:回收网下向询价工具配售与网上向社会公家投资者订价
                                                  刊行相团结的方法,或回收中国证监会承认的其他刊行方法。

                                                      (7)订价方法:通过向网下投资者询价的方法由公司与主承销商(保荐
                                                  机构)协商确定;或采纳届时中国证监会承认的其他方法订价。



                                                                                   3-3-2-16
                                                                                                          状师事变陈诉



                                                      (8)承销方法:余额包销。

                                                      (9)决策有用期:本次股票刊行上市的决策自公司股东大会审议通过之
                                                  日起有用,至本次股票刊行并在创业板上市完成并治理完毕相干手续之日
                                                  止,或公司另行召开股东大会终止或取消本决策止。

                                                      (四)公司 2016 年第一次姑且股东大会作出决策,授权公司董事会全权
                                                  治理本次刊行上市相干的各项事件,包罗:

                                                      1.按照海内现行法令、礼貌、类型性文件以及详细市场环境拟定和实验
                                                  本次果真刊行股票的详细方案,包罗但不限于刊行机缘、刊行数目、询价区间、
                                                  刊行价值、详细申购步伐,以及与刊行订价方法有关的其他事项;

                                                      2.审视、修订及签定公司本次刊行上市的相干文件,包罗但不限于招股
                                                  声名书及其余有关文件;

                                                      3.签定本次刊行及召募资金投资项目相干的重要条约、文件;

                                                      4. 按照中国证监会的要求,调解、修订公司本次刊行召募资金运用方案;

                                                      5. 本次刊行完成后,向审批、挂号主管部分申请治理公司章程、注册成本
                                                  其他相干事项的改观挂号和存案手续;

                                                      6.本次刊行后向深圳证券买卖营业所申请股票上市;

                                                      7.聘用中介机构并抉择其专业处事用度;

                                                      8.治理与实验公司本次刊行上市有关的其余事件。

                                                      经检察,上述决策的授权范畴和表决措施未违背法令、礼貌和公司章程的
                                                  划定,决策正当有用。

                                                      (五)公司本次刊行尚待中国证监会许诺,有关股票的上市买卖营业尚需经深
                                                  圳证券买卖营业所赞成。



                                                      二、公司股东果真发售股份的正当性




                                                                                  3-3-2-17
                                                                                                             状师事变陈诉



                                                      公司本次刊行上市的方案包括的公司股东果真发售股份,经本所状师核
                                                  查,公司股东果真发售股份的方案切合《果真发售股份划定》。

                                                      (一)制止公司 2016 年第一次姑且股东大会召开之日,拟果真发售股份
                                                  的股东方兴、敬立成、宗郁林、盛剑明、文启贵、晶隆投资、汪卫强、冼成瑜、
                                                  魏晓亮、曹敏持有且拟果真发售的公司股份均已在 36 个月以上,切合《果真
                                                  发售股份划定》第五条第一款的划定。

                                                      (二)按照公司的刊行方案,如需公司股东果真发售股份,则由公司股东
                                                  方兴、敬立成、宗郁林、盛剑明、文启贵、晶隆投资、汪卫强、冼成瑜、魏晓
                                                  亮、曹敏原则上凭证各自在公司 2016 年第一次姑且股东大会审议通过本次发
                                                  行方案之日的持股比例,合计发售不高出 980 万股的股份。本所状师以为,公
                                                  司股东果真发售股份后,不会导致公司股权布局产生重大变革,亦不会导致公
                                                  司现实节制人产生改观,切合《果真发售股份划定》第五条第二款的划定。

                                                      (三)经本所状师登录深圳市市监局网站查询公司的工商挂号信息并经公
                                                  司各股东确认,股东持有的公司股份今朝不存在被质押、冻结或设定其他第三
                                                  者权益的环境,亦未涉及任何争议或纠纷,切合《果真发售股份划定》第六条
                                                  的划定。

                                                      (四)公司股东果真发售股份的方案已经董事会和股东大会审议通过,符
                                                  合《果真发售股份划定》第七条的划定。

                                                      (五)公司已在股东大会审议通过的刊行方案中划定了公司估量刊行新股
                                                  数目、公司相干股东估量果真发售股份的数目和上限,并明晰新股刊行与公司
                                                  股东果真发售股份的调解机制,切合《果真发售股份划定》第九条第一款的规
                                                  定。

                                                      (六)按照公司本次刊行上市的详细方案,公司股东果真发售股份的数目
                                                  不高出自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者得到配售股份的数目,切合《公
                                                  开拓售股份划定》第九条第二款的划定。

                                                      综上所述,本所状师以为,公司本次刊行上市的方案涉及的公司股东果真
                                                  发售股份相干事件切正当令、礼貌及公司章程的划定;已推行相干决定和审批


                                                                                   3-3-2-18
                                                                                                                状师事变陈诉



                                                  措施;公司股东拟果真发售的股份权属清楚,不存在权属纠纷可能质押、冻结
                                                  等依法不得转让的环境;如公司股东果真发售股份,不会导致公司的股权布局
                                                  产生重大变革或现实节制人产生改观,亦不会对公司管理布局或策划发生倒霉
                                                  影响。



                                                         三、相干理睬事项及束缚法子


                                                      公司及公司现实节制人、董事、监事、高级打点职员等其他责任主体均已
                                                  按照《创业板首发打点步伐》、《新股刊行改良意见》、《果真发售股份划定》、《中
                                                  国证券监视打点委员会关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事
                                                  项的指导意见》等划定就股份锁按限期、股份减持价值、股份减持意向、停止
                                                  同业竞争、镌汰和类型关联买卖营业、不变股价及招股声名书内容真实、精确、完
                                                  整、实时且不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉、关于弥补被摊薄即期
                                                  回报的法子和理睬等事项做出了果真理睬,并提出未能推行理睬时的束缚措
                                                  施。

                                                      本所状师以为,上述责任主体所作出的相干理睬以及提出的未推行理睬时
                                                  的束缚法子正当、有用。



                                                         四、公司本次刊行上市的主体资格


                                                      本所状师以书面检察、查询、互联网检索、访谈及书面确认等方法就公
                                                  司本次刊行上市的主体资格举办了具体核查,包罗:核查公司的业务执照、
                                                  验资陈诉、审计陈诉、公司设立以来的股东大会、董事会、监事会决策资
                                                  料;登录最高人民法院网站、广东省高级人民法院网站、深圳市中级人民法
                                                  院网站查询公司持股 5%以上股东涉及的诉讼、仲裁环境;就公司是否存在需
                                                  要终止策划、驱逐或吊销业务执照等气象登录深圳市企业名誉网查询;就公
                                                  司是否存在必要终止策划、驱逐或吊销业务执照等气象以及公司的股份、主
                                                  要资产不存在权属纠纷别离取得公司和相干职员的书面确认。

                                                      (一)公司是依法设立且正当存续的股份有限公司,没有呈现法令、法

                                                                                      3-3-2-19
                                                                                                             状师事变陈诉



                                                  规、类型性文件或公司章程划定的必要终止策划的气象。

                                                      1.公司系依照《公司法》及其他有关划定,由盛弘有限整体改观设立的
                                                  股份有限公司,于 2015 年 8 月 5 日在深圳市市监局注册挂号(公司的详细设
                                                  立进程拜见本状师事变陈诉正文第六项“公司的设立”)。

                                                      2.公司现持有深圳市市监局南山局核发的同一社会名誉代码为
                                                  914403006670956180 号的《业务执照》,注册成本为 6842.3553 万元。公司股
                                                  份总数为 6842.3553 万股,每股面值人民币 1 元。

                                                      3.公司登录深圳市市监局及深圳市企业名誉网网站查询,公司业务限期
                                                  为永续策划,不存在策划限期届满的气象。

                                                      4.经本所状师查阅公司历次股东大会决策和《审计陈诉》,并经公司确
                                                  认,公司未呈现股东大会决策驱逐或因归并、分立而必要驱逐的气象,亦无
                                                  因不能清偿到期债务而依法宣告休业的气象。

                                                      5.经本所状师登录深圳市企业名誉网和深圳市市监局网站查询,并经公
                                                  司确认,公司未呈现依法被吊销业务执照、责令封锁或被取消的气象。

                                                      6.公司未呈现被人民法院依照《公司法》第一百八十二条的划定予以解
                                                  散的气象。

                                                      (二)公司由盛弘有限整体改观设立,自盛弘有限 2007 年创立至今一连
                                                  策划时刻已经高出三年。

                                                      (三)按照瑞华于 2015 年 7 月 1 日出具的瑞华验字[2015]48090225 号
                                                  《验资陈诉》、瑞华于 2015 年 12 月 8 日出具的瑞华验字[2015]48420004 号
                                                  《验资陈诉》及瑞华于 2015 年 12 月 9 日出具的瑞华验字[2015]48420005 号
                                                  《验资陈诉》,公司的注册成本已足额缴纳。按照公司的声名,并经本所状师
                                                  查阅《审计陈诉》、公司首要工业的权属证书或购置条约及购买发票,向产权
                                                  挂号机构查询公司首要工业的权力状况,公司的首要工业不存在重大权属纠
                                                  纷(详细拜见本状师事变陈诉正文第十三项“公司的首要工业”)。




                                                                                   3-3-2-20
                                                                                                             状师事变陈诉



                                                      (四)公司的主营营业为电力电子装备的研发、出产、贩卖和处事。经本
                                                  所状师核查,公司的出产策划切正当令、行政礼貌和公司章程的划定,切合国
                                                  家财富政策(详细拜见本状师事变陈诉正文第十一项“公司的营业”)。

                                                      (五)按照公司的声名,并经本所状师查阅《审计陈诉》、公司工商挂号
                                                  信息原料及公司最近两年的股东大会(股东会)、董事会、监事会集会会议资料,
                                                  公司最近两年内主营营业和董事、高级打点职员没有产生重大变革(详细拜见
                                                  本状师事变陈诉正文第十八项“公司的董事、监事和高级打点职员及其变
                                                  化”),现实节制人没有产生改观(详细拜见本状师事变陈诉正文第九项“公司
                                                  的股东及现实节制人”)。

                                                      (六)按照公司及其股东书面确认,并经本所状师核查公司持股 5%以上
                                                  股东的涉讼环境(详细拜见本状师事变陈诉正文第二十三项“公司的诉讼、仲裁
                                                  或行政赏罚”),公司的股权清楚,现实节制人持有的公司股份不存在重大权属
                                                  纠纷。

                                                      据此,本以是为,公司具有本次刊行上市的主体资格。



                                                      五、公司本次刊行上市的实质前提


                                                      本所状师以书面检察、实地观测、查询、访谈及书面确认等方法就公司本
                                                  次刊行上市的实质前提举办了核查,包罗:核查公司章程,公司聘用董事、监
                                                  事、高级打点职员的决策,公司制订的股东大会、董事会及董事会专门委员会、
                                                  监事集会会议事法则,独立董事、董事会秘书、总司理事变制度;查阅瑞华出具的
                                                  《审计陈诉》、《内部节制鉴证陈诉》、《纳税鉴证陈诉》等;实地观测公司的相
                                                  关职能部分;就公司陈诉期内无重大违法违规举动取适合局主管构造出具的证
                                                  明;就公司陈诉期内无重大违法举动,公司的财政与管帐相干事项,董事、监
                                                  事、高级打点职员的任职资格等气象别离取得公司和相干职员的书面确认。

                                                      公司本次刊行及上市属于非上市的股份有限公司初次果真刊行股票并在
                                                  创业板上市。经核查,公司本次刊行及上市切合《公司法》、《证券法》、《创业
                                                  板首发打点步伐》等法令、礼貌、类型性文件在以下方面划定的各项前提。


                                                                                   3-3-2-21
                                                                                                                       状师事变陈诉



                                                       (一)公司本次刊行上市切合《公司法》划定的有关前提

                                                       公司本次刊行的股票种类为人民币平凡股,与公司已刊行的股份沟通,每
                                                  股具有平等的权力,切合《公司法》第一百二十六条的划定。

                                                       (二)公司本次刊行上市切合《证券法》划定的有关前提

                                                       1.公司已经凭证《公司法》及公司章程的划定设立了股东大会、董事会和
                                                  监事会,聘用了总司理、副总司理、董事会秘书、财政总监等高级打点职员,
                                                  并按照公司营业运作的必要配置了相干职能部分,具备健全且运行精采的组织
                                                  机构,切合《证券法》第十三条第一款第(一)项的划定。

                                                       2. 按照《审计陈诉》,公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度的净利润(以
                                                  扣 除 非 经 常 性 损 益 前 后 较 低 者 为 计 算 依 据 ) 分 别 为 30,218,450.16 元 、
                                                  40,054,819.09 元、57,239,300.08 元,公司具有一连红利手段且财政状况精采,
                                                  切合《证券法》第十三条第一款第(二)项的划定。

                                                       3. 按照《审计陈诉》以及相干当局主管部分出具的证明文件,并经公司确
                                                  认,公司最近三年财政管帐文件无卖弄记实,无其他重大违法举动,切合《证
                                                  券法》第十三条第一款第(三)项的划定及《证券法》第五十条第一款第(四)项的
                                                  划定。

                                                       4. 公司本次刊行前的股本总额为 6842.3553 万元,本次刊行后的股本总额
                                                  不少于 3,000 万元,切合《证券法》第五十条第一款第(二)项的划定。

                                                       5. 公司今朝的股份总数为 6842.3553 万股,本次公司果真刊行新股及公司
                                                  股东果真发售股份总数合计不高出 2,281 万股,个中公司股东果真发售股份不
                                                  高出 980 万股;本次拟果真刊行的股份数额到达本次刊行后公司股份总数的
                                                  25%以上,切合《证券法》第五十条第一款第(三)项的划定。

                                                       (三) 公司本次刊行及上市切合《创业板首发打点步伐》划定的有关前提

                                                       1. 公司本次刊行及上市切合《创业板首发打点步伐》第十一条的划定:

                                                       (1) 公司是依照《公司法》及其他有关划定,由盛弘有限整体改观设立的
                                                  股份有限公司,其一连策划时刻自盛弘有限 2007 年创立至今已高出三年;


                                                                                          3-3-2-22
                                                                                                               状师事变陈诉



                                                      (2) 按照《审计陈诉》,公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度归属于公司
                                                  所 有 者的净利润(以扣除很是常性损益前后较低者为计较依据)别离 为
                                                  30,218,450.16 元、40,054,819.09 元、57,239,300.08 元,公司最近两年持续红利,
                                                  最近两年净利润累计高出 1,000 万元;

                                                      (3) 按照《审计陈诉》,制止 2016 年 12 月 31 日,公司的净资产为
                                                  251,957,197.97 元,不少于 2,000 万元,且不存在未补充吃亏;

                                                      (4) 公司今朝的股本总额为 6842.3553 万元,本次刊行后的股本总额不少于
                                                  3,000 万元。

                                                      2. 公司本次刊行及上市切合《创业板首发打点步伐》第十二条的划定:

                                                      (1) 按照瑞华于 2015 年 7 月 1 日出具的瑞华验字[2015]48090225 号《验
                                                  资陈诉》,公司的注册成本已足额缴纳,提倡人用作出资的资产的工业权转移
                                                  手续已治理完毕;

                                                      (2) 经核查,公司的首要工业不存在重大权属纠纷(详细拜见本状师事谍报
                                                  告正文“十三、公司的首要工业”)。

                                                      3. 公司本次刊行及上市切合《创业板首发打点步伐》第十三条的划定:

                                                      (1) 公司的主营营业为电力电子装备的研发、出产、贩卖和处事,按照《审
                                                  计陈诉》,公司 2014 年度、2015 年度、2016 年度的业务收入首要来自于主营
                                                  营业收入。公司首要策齐整种营业。

                                                      (2) 经核查,公司的策划勾当切正当令、行政礼貌和公司章程的划定,符
                                                  合国度财富政策及情形掩护政策(详细拜见本状师事变陈诉正文之“十一、公
                                                  司的营业”、“二十、公司的情形掩护和产物质量、技能等尺度”)。

                                                      4. 经核查,最近两年内,公司的主营营业和董事、高级打点职员没有产生
                                                  重大变革(详细拜见本状师事变陈诉正文“十八、公司董事、监事和高级打点
                                                  职员及其变革”),现实节制人没有产生改观(详细拜见本状师事变陈诉正文之
                                                  “九、公司的股东及现实节制人”)。公司本次刊行及上市切合《创业板首发管
                                                  理步伐》第十四条的划定。



                                                                                     3-3-2-23
                                                                                                           状师事变陈诉



                                                      5. 公司的股东为方兴、肖学礼、盛剑明等 13 位天然人及晶隆投资等 6 家
                                                  企业,现实节制工钱方兴、肖学礼、盛剑明三人(详细拜见本状师事变陈诉正
                                                  文之“九、公司的股东及现实节制人”)。经本所状师核查,公司的股权清楚,
                                                  公司的股东、现实节制人所持公司的股份不存在重大权属纠纷。公司本次刊行
                                                  及上市切合《创业板首发打点步伐》第十五条的划定。

                                                      6. 公司具有完美的管理布局,已经依法成立健全股东大会、董事会、监事
                                                  会、独立董事及董事会秘书、审计委员会制度。按照公司及相干职员的告诉,
                                                  并经本所核查公司设立以来的历次股东大会、董事会、监事会的文件,公司的
                                                  相干机构和职员可以或许依法推行职责;切合《创业板首发打点步伐》第十六条第
                                                  一款的划定。

                                                      公司已在《公司章程(草案)》、《股东大集会会议事法则》成立健全股东投票
                                                  计票制度(包罗累积投票制度),成立公司与股东之间的多元化纠纷办理机制,
                                                  切实保障投资者依法利用收益权、知情权、参加权、监视权、求偿权等股东权
                                                  利;切合《创业板首发打点步伐》第十六条第二款的划定。

                                                      7. 按照公司的告诉,公司的管帐基本事变类型,财政报表的体例切合企业
                                                  管帐准则和相干管帐制度的划定,在全部重大方面公允地反应了公司的财政状
                                                  况、策划成就和现金流量。瑞华已就公司陈诉期内的财政报表出具了无保存意
                                                  见的《审计陈诉》。公司本次刊行及上市切合《创业板首发打点步伐》第十七
                                                  条的划定。

                                                      8. 按照公司的告诉,公司的内部节制制度健全且被有用执行,可以或许公道保
                                                  证公司运行服从、正当合规和财政陈诉的靠得住性。瑞华已就公司的内部节制情
                                                  况出具了无保存结论的《内控鉴证陈诉》。公司本次刊行及上市切合《创业板
                                                  首发打点步伐》第十八条的划定。

                                                      9. 按照公司董事、监事和高级打点职员别离作出的告诉并经本所状师核
                                                  查,公司董事、监事和高级打点职员忠实、勤勉,具备法令、行政礼貌和规章
                                                  划定的任职资格,且不存在《创业板首发打点步伐》第十九条划定的下列气象:

                                                     (1)被中国证监会采纳证券市场禁入法子尚在禁入期的;



                                                                                   3-3-2-24
                                                                                                            状师事变陈诉



                                                     (2)最近三年内受到中国证监会行政赏罚,可能最近一年内受到证券买卖营业
                                                  所果真非难的;

                                                     (3)因涉嫌犯法被司法构造备案侦查可能涉嫌违法违规被中国证监会备案
                                                  观测,尚未有明晰结论意见的。

                                                     10. 按摄影关主管部分出具的证明,并经公司及着实际节制人方兴、肖学礼、
                                                  盛剑明三人别离确认,公司及着实际节制人不存在如下环境,切合《创业板首
                                                  发打点步伐》第二十条的划定:

                                                     (1) 最近三年内存在侵害投资者正当权益和社会民众好处的重大违法举动;

                                                     (2) 未经法定构造许诺,私自果真可能变相果真刊行证券,可能有关违法行
                                                  为固然产生在三年前,但今朝仍处于一连状态。

                                                      综上所述,本以是为,公司已经具备了本次刊行上市的实质前提。



                                                      六、公司的设立


                                                      本所状师以书面检察、查询、互联网检索等方法就公司的设立及历次变
                                                  更环境举办了核查,包罗:查阅业务执照、设立或改观挂号申请书及考核
                                                  表、验资陈诉、股东会决策、股权转让协议、公司章程或章程批改案、盛弘
                                                  有限的评估陈诉、审计陈诉等文件,核查提倡人协议、创建大会集会会议文件(包
                                                  括集会会议关照、署名册、股东身份证明及授权委托书、集会会议议案、表决票、会
                                                  议记录和决策等);登录深圳市市监局和深圳市企业名誉网查询公司的注册登
                                                  记信息及历次股权改观信息。

                                                     (一)公司由盛弘有限整体改观设立,盛弘有限在改观为公司之前,为依
                                                  法设立并正当存续的有限责任公司。其首要汗青沿革环境如下:

                                                      1. 2007 年 9 月,设立

                                                      盛弘有限创立于 2007 年 9 月 28 日,由方兴、李豪杰、雷水师、汪卫强出
                                                  资设立,设立时注册成本为 50 万元。



                                                                                   3-3-2-25
                                                                                                                 状师事变陈诉



                                                      2007 年 9 月 24 日,深圳友联管帐师事宜所出具深友联验字[2007]583
                                                  号《验资陈诉》,验证制止 2007 年 9 月 24 日,盛弘有限已收到全体股东以货
                                                  币缴纳的注册成本 50 万元。

                                                      2007 年 9 月 28 日,盛弘有限治理了公司设立的工商挂号手续,公司设立
                                                  时的股权布局如下:

                                                           序号              股东姓名        出资额(万元)   出资比例(%)


                                                             1              方兴                   11.5           23


                                                             2              李豪杰                 16.5           33


                                                             3              雷水师                 15             30


                                                             4              汪卫强                 7              14


                                                                     合计                          50             100


                                                      2. 2009 年 5 月,增资至 300 万元

                                                      2009 年 4 月 26 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成将公司注册成本增至
                                                  300 万元。新增注册成本由全体股东凭证各自的出资比例认缴,个中李豪杰认
                                                  缴 82.5 万元,雷水师认缴 75 万元,方兴认缴 57.5 万元,汪卫强认缴 35 万元。

                                                      2009 年 5 月 19 日,深圳税博管帐师事宜所出具深税博验字[2009]59 号
                                                  的《验资陈诉》,验证制止 2009 年 5 月 18 日,李豪杰、雷水师、汪卫强、方
                                                  兴以钱币资金足额缴付了各自认缴的新增注册成本。

                                                      2009 年 5 月 26 日,盛弘有限为本次增进注册成本治理了工商挂号手续。
                                                  本次增资完成后,盛弘有限的股权布局如下:

                                                            序号        股东姓名            出资额(万元)    出资比例(%)

                                                                 1          李豪杰                 99             33

                                                                 2          雷水师                 90             30

                                                                 3          方兴                   69             23



                                                                                        3-3-2-26
                                                                                                              状师事变陈诉


                                                                 4        汪卫强                 42            14

                                                                       合计                      300           100


                                                      3. 2010 年 7 月,增资至 306.1224 万元

                                                      2010 年 6 月 17 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成将公司注册成本增至
                                                  306.1224 万元。新增注册成本由新股东创赛一号认缴,创赛一号现实投资现金
                                                  100 万元,个中 6.1224 万元计入注册成本,别的部门计入成本公积金。

                                                      2010 年 6 月 11 日,深圳税博管帐师事宜所出具深税博验字[2010]第 92
                                                  号的《验资陈诉》,验证制止 2010 年 6 月 10 日,创赛一号以钱币资金足额缴
                                                  付了认缴的新增注册成本。

                                                      2010 年 7 月 23 日,盛弘有限为本次增进注册成本治理了工商挂号手续。
                                                  本次增资完成后,盛弘有限的股权布局如下:

                                                           序号        股东姓名          出资额(万元)   出资比例(%)

                                                             1          李豪杰                   99          32.34

                                                             2          雷水师                   90           29.4

                                                             3          方兴                     69          22.54

                                                             4          汪卫强                   42          13.72

                                                             5          创赛一号                6.1224         2

                                                                       合计                 306.1224          100


                                                      4. 2010 年 11 月,股权转让

                                                      2010 年 9 月 14 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成股东雷水师以人民币
                                                  13.78 万元的价值将其所持有公司 4.5%股权转让给文启贵,以人民币 7.5 万元
                                                  的价值将其所持有公司 2.45%股权转让给冼成瑜,以人民币 7.5 万元的价值将
                                                  其所持有公司 2.45%股权转让给魏晓亮;赞成股东李豪杰以人民币 27 万元的价
                                                  格将其所持有公司 8.82%股权转让给方兴,以人民币 45 万元的价值将其所持有
                                                  公司 14.7%股权转让给敬立成,以人民币 27 万元的价值将其所持有公司 8.82%
                                                  股权转让给宗郁林。


                                                                                     3-3-2-27
                                                                                                            状师事变陈诉



                                                      2010 年 9 月 15 日,雷水师与文启贵、冼成瑜、魏晓亮,李豪杰与方兴、
                                                  敬立成、宗郁林别离签署《股权转让条约》。2010 年 10 月 11 日,深圳市南山
                                                  公证处对该两份《股权转让条约》举办了公证。

                                                      2010 年 11 月 8 日,盛弘有限为本次股权转让治理了工商改观挂号手续。
                                                  本次股权转让完成后,盛弘有限的股权布局如下:
                                                           序号       股东姓名           出资额(万元)   出资比例(%)

                                                            1               方兴               96.00          31.36

                                                            2              雷水师              61.2245        20.00

                                                            3              敬立成              45.00          14.70

                                                            4              汪卫强              42.00          13.72

                                                            5              宗郁林              27.00          8.82

                                                            6              文启贵              13.7755        4.50

                                                            7              冼成瑜              7.50           2.45

                                                            8              魏晓亮              7.50           2.45

                                                            9          创赛一号                6.1224         2.00

                                                                    合计                       306.1224       100




                                                      5. 2011 年 4 月,股权转让及增资至 322.2341 万元

                                                      2011 年 2 月 25 日,晶隆投资、曹敏与盛弘有限及方兴等全体股东配合签
                                                  署了《增资协议》,就晶隆投资和曹敏增资入股事件告竣同等。

                                                      2011 年 3 月 28 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成将公司注册成本增至
                                                  322.2341 万元。曹敏现实缴纳 200 万元,个中 3.2223 万元计入注册成本,其
                                                  余部门计入成本公积金。晶隆投资现实缴纳 800 万元,个中 12.8894 万元计入
                                                  注册成本,别的部门计入成本公积金。




                                                                                    3-3-2-28
                                                                                                             状师事变陈诉



                                                      2011 年 4 月 7 日,深圳税博管帐师事宜所出具深税博验字[2011]41 号
                                                  《验资陈诉》,验证制止 2011 年 4 月 1 日,曹敏、晶隆投资以钱币资金足额
                                                  缴付了各自认缴的新增注册成本。

                                                      2011 年 3 月 28 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成股东汪卫强别离将其
                                                  持有的 1.6795%及 8.8826%的股权转让给方兴、盛剑明;赞成股东敬立成别离
                                                  将其持有的 0.1181%及 0.1807%的股权转让给盛剑明、宗郁林。

                                                      2011 年 3 月,汪卫强与方兴、盛剑明,敬立成与盛剑明、宗郁林别离签署
                                                  股权转让的相干协议,约定汪卫强以人民币 53.7266 万元的价值将其所持有公
                                                  司 1.6795%股权转让给方兴,以人民币 284.1522 万元的价值将其所持有公司
                                                  8.8826%股权转让给盛剑明;赞成股东敬立成以人民币 3.7777 万元的价值将其
                                                  所持有公司 0.1181%股权转让给盛剑明;以人民币 5.7809 万元的价值将其所持
                                                  有公司 0.1807%股权转让给宗郁林。

                                                      2011 年 4 月 16 日,盛弘有限为本次股权转让及增进注册成本治理了工商
                                                  改观挂号手续。本次股权转让及增资后,盛弘有限的股权布局如下:

                                                           序号        股东姓名           出资额(万元)   出资比例(%)

                                                            1            方兴                   101.1413       31.3875

                                                            2           雷水师                  61.2245        19.0000

                                                            3           敬立成                  44.0853        13.6811

                                                            4           盛剑明                  27.5532        8.5507

                                                            5           宗郁林                  27.5532        8.5507

                                                            6           文启贵                  13.7755        4.2750

                                                            7          晶隆投资                 12.8894        4.0000

                                                            8           汪卫强                  9.6670         3.0000

                                                            9           冼成瑜                  7.5000         2.3275

                                                            10          魏晓亮                  7.5000         2.3275

                                                            11         创赛一号                 6.1224         1.9000




                                                                                     3-3-2-29
                                                                                                             状师事变陈诉


                                                            12              曹敏                3.2223         1.0000

                                                                     合计                       322.2341       100


                                                      本次增资,盛弘有限和方兴等各股东与晶隆投资及曹敏配合签定《增资协
                                                  议之增补协议》,该增补协议含有赔偿条款,首要内容包罗若公司 2011 年净
                                                  利润(扣除很是常性损益)低于人民币 2,000 万元,本次增资前的全体股东需
                                                  对投资人举办股份赔偿。

                                                      因为盛弘有限 2011 年净利润未满意划定的前提,故触发上述赔偿条款。
                                                  2013 年 10 月,公司股东惠州伯乐、绍兴伯乐和上海鼎晨别离向晶隆投资、曹
                                                  敏付出应赔偿股份对应的金钱及利钱,合计 449.53 万元。按照晶隆投资、曹敏
                                                  于 2013 年 10 月出具的声明,上述赔偿条款已推行完毕。

                                                      2015 年 12 月,公司和方兴等各股东与晶隆投资及曹敏签定《增资协议之
                                                  增补协议(二)》,约定:1、自本增补协议签定之日起,终止《增资协议》、
                                                  《增资协议之增补协议》;2、《增资协议》及《增资协议之增补协议》终止
                                                  后,其项下尚未推行的条款不再继承推行,其项下已经现实推行的举动如故有
                                                  效,无需恢复兴状;3、各方同等确认,各方之间不存在任何因《增资协议》、
                                                  《增资协议之增补协议》的签定、推行及扫除而发生的争议、分歧、债务或赔
                                                  偿事项等。

                                                      6. 2011 年 4 月,增资至 1300 万元

                                                      2011 年 4 月 26 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成将公司注册成本增至
                                                  1,300 万元,公司抉择以制止 2011 年 4 月 24 日止的成本公积金 977.7659 万元
                                                  转增注册成本,同比例增进原股东出资。

                                                      2011 年 4 月 25 日,深圳税博管帐师事宜所出具深税博验字[2011]45 号
                                                  的《验资陈诉》,验证制止 2011 年 4 月 24 日,公司已将成本公积金转增为新
                                                  增注册成本。

                                                      2011 年 4 月 29 日,盛弘有限为本次增进注册成本治理了工商改观挂号手
                                                  续。本次增资后,盛弘有限的股权布局如下:




                                                                                     3-3-2-30
                                                                                                               状师事变陈诉


                                                           序号        股东姓名        出资额(万元)      出资比例(%)

                                                            1            方兴                  408.0375       31.3875

                                                            2           雷水师                 247.0000       19.0000

                                                            3           敬立成                 177.8543       13.6811

                                                            4           盛剑明                 111.1591       8.5507

                                                            5           宗郁林                 111.1591       8.5507

                                                            6           文启贵                 55.5750        4.2750

                                                            7           晶隆投资               52.0000        4.0000

                                                            8           汪卫强                 39.0000        3.0000

                                                            9           冼成瑜                 30.2575        2.3275

                                                            10          魏晓亮                 30.2575        2.3275

                                                            11          创赛一号               24.7000        1.9000

                                                            12           曹敏                  13.0000        1.0000

                                                                     合计                     1,300.0000     100.0000


                                                      7. 2013 年 5 月,股权转让

                                                      2013 年 4 月 8 日,盛弘有限股东会作出决策,赞成股东敬立成以人民币
                                                  133.56 万元的价值将其所持有公司 1.6695%股权转让给方兴,以人民币 400 万
                                                  元的价值将其所持有公司 5%股权转让给史建军,以人民币 123.1280 万元的价
                                                  格将其所持有公司 1.5391%股权转让给盛剑明;股东雷水师以人民币 1,520 万
                                                  元的价值将其所持有公司 19%股权转让给肖学礼;股东宗郁林以人民币 410.432
                                                  万元的价值将其所持有公司 5.1304%股权转让给盛剑明;股东魏晓亮以人民币
                                                  82.632 万元的价值将其所持有公司 1.0329%股权转让给盛剑明;股东冼成瑜以
                                                  人民币 82.632 万元的价值将其所持有公司 1.0329%股权转让给盛剑明。

                                                      2013 年 4 月 27 日,敬立成与方兴、史建军、盛剑明,宗郁林、魏晓亮、
                                                  冼成瑜与盛剑明,雷水师与肖学礼别离签署《股权转让条约》。2013 年 5 月 2
                                                  日,深圳市南山公证处对该三份《股权转让条约》举办了公证。



                                                                                   3-3-2-31
                                                                                                                状师事变陈诉



                                                      2013 年 5 月 13 日,盛弘有限为本次股权转让治理了工商改观挂号手续。
                                                  本次股权转让后,盛弘有限的股权布局如下:

                                                           序号        股东姓名         出资额(万元)      出资比例(%)

                                                               1       方兴                    429.7410        33.0570

                                                               2       肖学礼                  247.0000        19.0000

                                                               3       盛剑明                  224.7180        17.2860

                                                               4       敬立成                  71.1425         5.4725

                                                               5       史建军                  65.0000         5.0000

                                                               6       文启贵                  55.5750         4.2750

                                                               7       晶隆投资                52.0000         4.0000

                                                               8       宗郁林                  44.4639         3.4203

                                                               9       汪卫强                  39.0000         3.0000

                                                            10         创赛一号                24.7000         1.9000

                                                            11         冼成瑜                  16.8298         1.2946

                                                            12         魏晓亮                  16.8298         1.2946

                                                            13         曹敏                    13.0000         1.0000

                                                        合计